Hoy las empresas se enfrentan a grandes retos, desde la toma de decisiones estratégicas hasta la optimización de los procesos de negocio y la gestión de riesgos. Es aquí donde los indicadores de cumplimiento toman relevancia para cualquier organización.
Los indicadores de cumplimiento ayudan a las empresas a desarrollar programas de cumplimiento eficaces respaldados por una evaluación de riesgos inteligente. Al supervisar cuidadosamente estos KPIs, los responsables del área de compliance pueden evitar los errores por el incumplimiento, identificar las causas fundamentales de los problemas y evitar riesgos potenciales.
Conozcamos más de su importancia, y cuáles serían algunos ejemplos de indicadores a los que debes dar seguimiento.
¿Qué son los indicadores de cumplimiento?
Los indicadores de cumplimiento son aquellos que miden la capacidad del departamento de compliance para mantener a su organización en línea con las políticas, tanto internas como externas, así como con la normativa gubernamental.
Las funciones de cumplimiento más comunes son la auditoría interna, la formación en materia de cumplimiento, la aplicación de políticas y la gestión de riesgos. Los KPI de cumplimiento pueden actuar como importantes indicadores de riesgo potencial.
Los equipos de cumplimiento suelen utilizar métricas y KPI como herramientas de evaluación de riesgos y mediciones. Los KPIs de cumplimiento pueden ser implementados como un sistema de alerta temprana para detectar posibles problemas de cumplimiento, y ayudar a la empresa a actuar rápidamente para implementar controles u otras medidas para prevenir acciones regulatorias, mala publicidad y/o insatisfacción de los empleados.
Algunas métricas de cumplimiento también pueden denominarse indicadores clave de riesgo o KRIs.
5 ejemplos de indicadores de cumplimiento
El papel y la importancia del departamento de cumplimiento varía según el sector. El cumplimiento adquiere mayor importancia para bancos, compañías de seguros y otros que operan en sectores altamente regulados.
Aquí los 5 principales indicadores de cumplimiento que se deben seguir en un dashboard de KPIs, independientemente de la industria:
- Número de problemas no resueltos
- Número de problemas de relaciones con los empleados abiertos
- Porcentaje de cuestiones pendientes después de la auditoría
- Tiempo del ciclo de investigación de cumplimiento (por tipo)
- Porcentaje de auditorías internas completadas a tiempo
Estas son algunas métricas de evaluación del riesgo que también te pueden ser de utilidad.
Para qué usar un indicador de cumplimiento
Los KPI de cumplimiento son esenciales para proteger un negocio y ayudar a expandirlo más allá de sus capacidades actuales.
El seguimiento de estos indicadores y el ajuste de las políticas de cumplimiento y los flujos de trabajo en consecuencia ayudan a los responsables del área de compliance a gestionar el riesgo de forma más eficaz mediante el uso de auditorías internas, la aplicación de políticas y la formación en materia de cumplimiento en todos los niveles de sus organizaciones.
Los KPI de cumplimiento pueden utilizarse para medir:
- Los estándares de Gobierno, Gestión de Riesgos y Cumplimiento (GRC) para la excelencia operativa.
- Cumplimiento financiero, incluida la gestión de auditorías internas y externas.
- El cumplimiento de la gestión y el almacenamiento de datos.
- El cumplimiento de las compras.
Las empresas de todos los tamaños pueden beneficiarse de un programa de cumplimiento construido en torno a la medición, evaluación y ajuste de los flujos de trabajo y las políticas con la ayuda de los indicadores de cumplimiento.
Conoce las características de un indicador clave de riesgo.
¿Cómo se miden los KPIas de cumplimiento?
Seguramente debes de recolectar datos de diversas fuentes para llevar un mejor control del riesgo en toda la organización, pero puedes simplificar este proceso a través de un dashboard.
Las hojas de cálculo son manuales y carecen de datos en tiempo real, así que el uso de un dashboard te permitirá tener la información actualizada y en vivo para darle seguimiento al cumplimiento de tus diversos indicadores.
Si quieres conocer cómo funciona un dashboard en las diversas áreas de una organización, no dudes en contactarnos para conocer a detalle cada una de las ventajas del uso de dashboards.
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